Descripción del puesto

Nos encontramos en la búsqueda de un/a Gerente de Cumplimiento Normativo para liderar, implementar y supervisar el sistema de cumplimiento normativo de la organización dentro del sector financiero y bancario.

La persona que ocupe esta posición será responsable de asegurar que las operaciones, procesos y actividades de la entidad se desarrollen de acuerdo con la normativa legal vigente, las disposiciones emitidas por los organismos reguladores y las políticas internas de la organización.

Asimismo, tendrá un rol estratégico en la identificación, evaluación y mitigación de riesgos de cumplimiento, promoviendo una cultura organizacional basada en la ética, la transparencia, las buenas prácticas corporativas y la prevención de riesgos legales y regulatorios.

Funciones principales

- Diseñar, implementar y supervisar el modelo de gestión de cumplimiento normativo, asegurando su alineación con las disposiciones regulatorias aplicables al sector financiero y bancario.
- Velar por el cumplimiento de las normas, leyes, resoluciones y disposiciones emitidas por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) y demás organismos competentes.
- Supervisar el cumplimiento de las políticas y procedimientos relacionados con la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (PLAFT).
- Identificar, evaluar y monitorear los riesgos de cumplimiento normativo, proponiendo medidas preventivas y correctivas.
- Coordinar y supervisar auditorías internas, externas y procesos de revisión regulatoria relacionados con el cumplimiento normativo.
- Elaborar y presentar informes de gestión, matrices de riesgos, indicadores de cumplimiento y reportes regulatorios ante la alta dirección y los organismos correspondientes.
- Asesorar a la gerencia general y a las diferentes áreas de la organización sobre disposiciones legales, regulatorias y obligaciones de cumplimiento.
- Liderar la actualización de políticas, manuales, procedimientos y controles internos conforme a los cambios normativos.




- Desarrollar programas de capacitación y sensibilización dirigidos al personal sobre ética corporativa, cumplimiento normativo y prevención de riesgos.
- Supervisar la atención y seguimiento de observaciones, requerimientos y recomendaciones formuladas por los organismos supervisores.
- Promover una cultura de cumplimiento, transparencia, integridad y buenas prácticas de gobierno corporativo.
- Liderar y desarrollar al equipo responsable de cumplimiento normativo, estableciendo objetivos y mecanismos de seguimiento.

Requisitos

Formación académica:

- Cualificado titulado/a en Derecho, Administración, Economía, Contabilidad, Finanzas o carreras afines.
- Deseable contar con estudios de posgrado, especialización o diplomados en Cumplimiento Normativo, Gestión de Riesgos, Derecho Financiero, Gobierno Corporativo o Prevención de Lavado de Activos.

Experiencia profesional:

- Experiencia mínima de 5 años en áreas de cumplimiento normativo, gestión de riesgos, auditoría, control interno o asesoría legal dentro del sector financiero o bancario.
- Experiencia mínima de 3 años liderando equipos o desempeñando posiciones de jefatura o gerencia en áreas relacionadas con cumplimiento normativo.
- Experiencia en la gestión de requerimientos regulatorios y supervisiones de entidades como la SBS y otros organismos competentes.
- Experiencia en la implementación y seguimiento de sistemas de gestión de cumplimiento y prevención de riesgos.

Conocimientos técnicos:

- Normativa y regulación aplicable al sistema financiero y bancario peruano.
- Normativa de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS).
- Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLAFT).
- Gestión integral de riesgos y controles internos.
- Gobierno corporativo, ética empresarial y gestión de cumplimiento.
- Elaboración de matrices de riesgos, indicadores e informes regulatorios.
- Conocimiento de estándares internacionales de cumplimiento y buenas prácticas regulatorias.

Remuneración: Desde S/ 10 000 mensuales. Lugar de trabajo: Empleo presencial

📌 Gerente de Cumplimiento Normativo – Sector Banca y Finanzas (Lima)
🏢 Nu0026H
📍 Lima